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360金服旗下基金出售公司涉5项违规 被责令整改

作者:admin    文章来源:未知    点击数:    更新时间:2018-12-27 20:22

  原标题:360金服旗下基金出售公司涉5项违规,被河南证监局责令整改

义务编辑:张申

  公告称,上述走为作梗了《证券投资基金出售管理手段》(证监会第91号令,以下简称《管理手段》)第九条第(一)、(二)项、第六十二条、第八十六条的规定。听命《管理手段》第八十七条的规定,现责令你公司立即休止上述违规走为,并在2019年2月19日前予以改正。

  日前,河南证监局发布公告称,对360金服集团旗下和耕传承基金出售有限公司存在的五大题目实走责令监管措施。

  公开原料表现,和耕传承基金出售有限公司成立于2015年2月16日,注册资本2000万元人民币,是360金服集团(360品牌授权)旗下子公司。于2015年8月12日经中国证券监督委员会准许从事基金出售营业,并于2015年10月12日获得中国证券监督管理委员会颁发的基金出售营业资格证书。

  公告表现,和耕传承基金出售有限公司存在以下五大题目:一是在出售公募基金产品时未厉格实走郑重调查程序;二是片面员工薪酬由公司控股股东发放;三是向监管部分报送的数据阻止确;四是客户回访做事不到位;五是《投资者权好须知》片面内容未更新。




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